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据证监会网站6月26日音信,海南港澳资讯产业股份有限公司南昌分公司(港澳资讯南昌分公司)因存在对自己的工作智力和过往功绩进行夸大宣传和装假宣传、违法进行投顾工作等活动,江西证监局决定对该分公司遴荐责令增多里面合规查验次数的花样,并对有计划遭殃东说念主遴荐出具警示函和监管言语的行政监管花样。
江西证监局称,经查,港澳资讯南昌分公司存在对自己的工作智力和过往功绩进行夸大宣传和装假宣传、遴聘未获取证券投资参谋人经历东说念主员本体为客户提供投顾工作、未在规依期限内为客户废除工作合同等活动,违犯了《证券投资参谋人业务暂见规则》(证监会公告〔2020〕66号)第七条、第十四条第二款、第二十四条的有计划规则。
按照《证券投资参谋人业务暂见规则》第三十二条的规则,江西证监局决定对该分公司遴荐以下行政监管花样并记入证券期货商场诚信档案:责令该分公司在本监督治理花样下发之日起6个月内,每2个月开展一次里面合规查验,并在每次查验后10个使命日内,向江西证监局报送合规查验敷陈。
此外,李玉萱、胡志明、陈骏四肢径直当事东说念主,对上述违法活动负有遭殃。江西证监局决定对李玉萱、胡志明、陈骏遴荐出具警示函的行政监管花样,并记入证券期货商场诚信档案。
陈建强四肢分公司副总司理、策画治理的主要慎重东说念主员,对上述违法活动负有遭殃。江西证监局决定对其遴荐监管言语的行政监管花样,并记入证券期货商场诚信档案,陈建强应佩带灵验身份证件于2024年7月22日上昼10时到江西证监局汲取监管言语。
公司官网信息清楚,港澳资讯确立于1994年,注册老本1.25亿元,是“证券金融行业内提供资讯、数据+IT科罚有谋略一体化工作的金融资讯企业”。